“立足安徽、輻射全國(guó)”的華安證券(600909.SH)，雖然在2021年取得營(yíng)業(yè)收入、歸母凈利潤(rùn)雙雙增長(zhǎng)，但仍難阻擋股東擬減持的步伐。

在安徽出版集團(tuán)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱安徽出版集團(tuán))2021年11月發(fā)布擬減持華安證券計(jì)劃后，華安證券在4月12日發(fā)布《股東減持股份計(jì)劃公告》(簡(jiǎn)稱減持計(jì)劃)。此次擬減持人，則是華安證券控股股東及一致行動(dòng)人。

《電鰻快報(bào)》研究發(fā)現(xiàn)，除股東減持，華安證券董事會(huì)換屆再現(xiàn)延期的情況。而在2021年度，公司及子公司、營(yíng)業(yè)部也因各種原因被處罰。

減持股東隊(duì)伍擴(kuò)大

截至2022年4月12日，安徽省國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)控股集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱安徽國(guó)控集團(tuán))持有華安證券11.82億股，持股比例為25.16%;安徽交控資本持有公司3.74%股份;安徽省能源集團(tuán)持有公司2.67%股份;皖能電力持有公司5.53%股份。

2020年6月，安徽國(guó)控集團(tuán)與安徽省能源集團(tuán)、安徽交控資本簽署了《一致行動(dòng)人協(xié)議》，由于皖能電力為安徽省能源集團(tuán)控股子公司，前述四家股東單位為一致行動(dòng)人。安徽國(guó)控集團(tuán)及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有華安證券37.1%股份。

根據(jù)《減持計(jì)劃》，2022年5月6日至2022年11月6日期間，安徽國(guó)控集團(tuán)擬以大宗交易減持華安證券不超過1.06%股份;安徽交控資本擬以集中競(jìng)價(jià)方式減持公司不超過0.74%股份;安徽省能源集團(tuán)擬以集中競(jìng)價(jià)方式減持公司不超過0.5%股份;皖能電力擬以集中競(jìng)價(jià)方式減持公司不超過1.5%股份。上述股東合計(jì)擬減持華安證券數(shù)量不超過1.79億股，即不超過公司股份總數(shù)的3.8%。

華安證券稱，上述減持計(jì)劃系安徽國(guó)控集團(tuán)及其一致行動(dòng)人根據(jù)自身資金需求等自主決定，在減持時(shí)間區(qū)間，安徽國(guó)控集團(tuán)及其一致行動(dòng)人將根據(jù)市場(chǎng)情況等因素選擇是否實(shí)施及如何實(shí)施減持計(jì)劃，減持的數(shù)量和價(jià)格存在不確定性。

《電鰻快報(bào)》注意到，根據(jù)華安證券2021年11月3日公告，公司股東安徽出版集團(tuán)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱安徽出版集團(tuán))為滿足自身發(fā)展資金需求，自當(dāng)日起十五個(gè)交易日后的六個(gè)月內(nèi)，擬減持公司不超過4600萬股股份。截至當(dāng)日，安徽出版集團(tuán)持有華安證券5.8億股股份，持股比例為12.35%。而在2020年8月17日至2020年8月31日，安徽出版集團(tuán)曾減持華安證券2000萬股股份，減持價(jià)格位于8.88元/股-9.23元/股。

此外，2020年7月10日至2021年1月5日，東方國(guó)際創(chuàng)業(yè)股份有限公司減持華安證券5660.71萬股股份，套現(xiàn)總額4.89億元。減持前，東方國(guó)際創(chuàng)業(yè)股份有限公司持有華安證券6.60%股份。減持后，其持有華安證券股份比例降至5%。

董事會(huì)換屆再拖延

2022年4月12日，華安證券還發(fā)布了一則《董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)延期換屆的提示性公告》。華安證券第三屆董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)，將于2022年4月19日任期屆滿。

華安證券解釋稱，鑒于公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)換屆工作尚在籌備中，為保證公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)工作的連續(xù)性，公司第三屆董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)將延期換屆， 董事會(huì)各專門委員會(huì)和高級(jí)管理人員的任期亦相應(yīng)順延。

根據(jù)華安證券2021年報(bào)，公司董事長(zhǎng)為章宏韜，董事分別為陳蓓、李仕兵、徐義明、舒根榮、李捷、王守琦。其中，李仕兵歷任安徽出版集團(tuán)經(jīng)營(yíng)發(fā)展部投資經(jīng)理、安徽華文國(guó)際經(jīng)貿(mào)股份有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，現(xiàn)任時(shí)代出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰径聲?huì)秘書。徐義明現(xiàn)任安徽交控資本投資管理有限公司黨委書記、董事長(zhǎng)，舒根榮任安徽省能源集團(tuán)金融管理部副主任;李捷現(xiàn)任東方國(guó)際創(chuàng)業(yè)股份有限公司黨委副書記、總經(jīng)理。

《電鰻快報(bào)》注意到，此前華安證券已發(fā)生過董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)延期換屆的情況。華安證券第二屆董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)于2018年12月10日任期屆滿。2018年12月7日，華安證券發(fā)布公告稱，鑒于公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)換屆工作尚在籌備中，為保證公司董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)工作的連續(xù)性，公司第二屆董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)將延期換屆。

直到2019年3月25日，華安證券召開第二屆董事會(huì)第三十七次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提名第三屆董事會(huì)董事候選人的議案》。同日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于提名第三屆監(jiān)事會(huì)非職工監(jiān)事候選人的議案》。

問題多多

2021年，華安證券及子公司頻頻被處罰。

2020年11月23日至27日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)華安證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查，華安證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題：不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易;債券投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不明確、未及時(shí)調(diào)整不符合內(nèi)部準(zhǔn)入規(guī)定的交易對(duì)手方名單;未針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。

2021年11月，華安證券公告稱，因?yàn)樯鲜鍪马?xiàng)，公司被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。與此同時(shí)，安徽證監(jiān)局對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管談話措施。

同月，華安證券全資子公司華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍，因在2015年4月至12月期間存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為，被安徽證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

《電鰻快報(bào)》注意到，2021年1月，華安證券福州五四路證券營(yíng)業(yè)部因原負(fù)責(zé)人陳曉玲未及時(shí)向福建證監(jiān)局報(bào)告涉及訴訟情況、未按照證監(jiān)會(huì)關(guān)于賬戶實(shí)名制的監(jiān)管要求對(duì)異常監(jiān)控系統(tǒng)中存在的預(yù)警記錄進(jìn)行處理并采取管控措施等問題，被福建證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。